本文是一篇建筑工程管理论文，本文主要运用中国内外有关风险相关的理论和目前研究现状，结合海上地质勘探项目施工实际，运用风险管理的相关理论知识和分析方法，对项目实施过程中存在的问题和风险进行识别和评估分析，对项目潜在的风险提出应对措施及相关制度保障。
第 1 章 引言
1.1 研究背景、目的和意义
1.1.1 研究背景
国民经济快速发展，人民生活需求不断提高，尤其是沿海人口密集地区，然而随着城市人口不断流入，城市有限的活动空间及规模限制了城市发展,有些城市发展受制于江河湖海的阻隔，发展不平衡，为更好的寻求区域协同发展，在国内沿海部分城市中跨海大桥、跨海隧道等关乎国计人民福祉的基础民生工程项目不断立项。如港珠澳大桥、青岛胶州湾隧道的建成通车营运，以及正在评估规划的烟台到大连的海底隧道可行性研究等关乎民生需求的基础工程，为把我国建设成为交通强国，让广大人民群众享有更便捷的交通运输，获得更有效率的交通服务提供坚实保障。同时，随着国家综合实力不断上升，海洋强国战略的不断深入，海洋资源开发产业蓬勃发展,海上地质勘探施工项目与日俱增，投资规模、建设规模快速增长。
青岛市 A 海底隧道（第一条、第二条）、跨海大桥工程项目是在山东胶州半岛蓝色经济区的大背景下，结合青岛地理位置特点，应对青岛蓝色经济布局而提出的。隧道的功能定义为联系胶州湾两岸东西蓝色经济区的重要快速货运及客运通道，跨海大桥目前已满足不了人们出行及地区发展的需求，所以提出将把青岛胶州湾作为城市发展中心，环绕胶州湾水域共同协调发展，作为胶州湾区域新发展方向的“一带、五区、多支撑点”的蓝色经济区发展总体格局的重要基础交通设施。青岛市 A 海底隧道能够直接连通胶州湾两岸经济区，形成一条纵贯胶州湾。近年来，随着国内海底隧道建设、海洋资源开发的蓬勃发展,海上地质勘探施工项目与日俱增，由于海上作业的特殊性，海上地质勘探施工项目比陆上地质勘探项目存在更多的风险与不确定因素，其对应的风险管理和控制相对而言比较欠缺，陆上地质勘探的理论和管理经验无法照搬过来应用到海上复杂环境之中，同时水上水下施工项目的专业化及海上环境的复杂化，与此相关的海上施工项目的风险研究和管理经验未形成系统性，相关的行业标准也未能够与时俱进，满足施工需求。本论文结合施工案例对海上地质勘探施工项目风险管理细化研究方式方法，以此来促进海上地质勘探施工项目风险管理能力的提升，使其更具有科学性和系统性，尽量避免各环节中风险因素给项目带来的不利影响。
1.2 国内外研究现状
1.2.1 国外研究现状
论文从时间发展角度来看，国外学术界很早就开始进行风险管理研究，项目风险管理取得了一定的发展和成就，风险管理手段也十分成熟，形成了一系列的研究成果可供我们借鉴。
想要认识理解风险管理的产生发展历程，根据文献整理研究发现，在十八世纪中叶风险管理的最早提出，是法国学者亨利·法约尔在其《工业管理与一般管理》一书中首次提出的，其目的是为了促使企业生产效率提升，从而将风险管理的概念渗入到企业日常生产管理之中，以提高产能[1]。在法国学者关于“风险管理”这一新概念的提出后，西方学者们在前人的理论础之上，其中以美国学者为代表的，对风险管理的定义及其内涵进行了相对全面的注释[2]。随后社会各行各业在专家学者们的研究成果之下开始将风险管理部分成果应用于实际管理之中，并取得良好反馈，风险管理从此刻开始得到快速发展[3]。
20 世纪 50 年代发源于美国并波及于整个资本主义世界的经济危机爆发了，美国大批企业、公司受经济危机的影响，蒙受了巨大经济损失。鉴于此，为寻求更高的经济利益或者说是社会效益，风险管理者们开始意识到风险管理的重要性，培养更多的人才参与其中，并在后期的实践应用研究之中不断完善和发展。在 20 世纪 60 年代，社会层面对于项目风险管理研究慢慢发展开来，在世界范围内的许多国家地区的一些学术研究机构开始结合实际研讨该理论在具体项目上的应用[4]。风险管理研究的发展起初的应用主要是针对金融和保险两个行业并在其行业内取得了一定的成果，而其他行业中由于人们认知的局限性，并未受到过重视。随着全球技术革命的不断更新，企业所面临的诸如政策、成本、时间、安全等方面的风险越来越影响到企业的发展和立足，但现有的主要针对于金融保险行业的管理理论与管理方法都不能够直接应用在项目或者工程项目管理中，需经过不断优化创新形成特定的符合企业需求的方式方法才可。十九世纪七十年代西方国家关于《企业的风险管理》文章的发表，使得风险管理的概念在企业当中越来越受到重视，西方欧美国家对这种企业管理中的新形势新概念的认可空前高涨[5]。之后理查德在其《风险管理与保险》一书中着重对金融保险行业中风险管理的解释进一步深化，并细化出风险辨别和监控两大概念[6]。
第 2 章 基础理论概述
2.1 风险管理基本概念
风险管理表面上讲就是对风险进行提前分析、研判、处理、应对的一整套流程。针对分析识别出来的风险因素采取有效的预防解决方式，将风险进行消除或转移，以减少项目实施过程中可能带来的损失，同时能够兼顾项目对企业和社会利益最大化的管理就是风险管理[49]。
项目风险是对计划实施的项目，在事前、事中、事后整个过程中存在或潜在的风险性因素发生的可能性，具有不确定性、损害性和客观性。根据项目的不同特点，风险各不相同，按照风险来源自然风险、人为风险是我们在风险管理研究中常划分为的两大类，其中，自然风险包括地震大风大雾、风暴潮等恶劣气象、地质灾害等，人为风险包括政治、国际形势、经济、文化、意识等行为风险等。
经过查阅相关文献资料，总结出项目风险管理遵循原则主要有：经济性原则、满意性原则、社会性原则、全局性原则及系统性原则。从国家、社会、企业等方方面面全面考虑事物之间的相互关系，相互影响，求同存异，依据个项目各自特点，找出主要矛盾，系统性的将各类风险进行识别、评估、应对，利用风险管理专业知识，不断修订完善方式方法，以提高经济效益和社会效益。
2.2 海上地质勘探施工项目风险概念及特征
2.2.1 海上地质勘探施工项目风险概念
海上地质勘探施工项目是为了探明已经立项的项目工程穿越海域海底沿线的地质情况而进行的海上地质勘察施工以及其他相关活动。和在陆地上进行的地质勘探项目相比，海上地质勘探项目所面临的自然环境更具有可变性，相对来说更加复杂，受水文气象、地形地貌、海上通航环境等因素影响，增加了项目的风险。此外，海上施工作业项目进程中，大风大浪、风暴潮、海冰、大雾等恶劣气象海况，会对作业人员及船舶或者平台上的机械设备安全带来一定影响，恶劣气象海况在极端情况下会对作业船舶、施工设备及从业人员等造成毁灭性的打击[50]。
2.2.2 海上地质勘探施工项目风险特征
海上地质勘探施工项目与陆地地质勘探相比较而言，有其共性的地方，但更具有其特殊性，本论文结合参照陆地地质勘探项目的特点总结出海上地质勘探施工项目实施过程中其特点主要有：
（1）普遍性。风险无处不在，无时不有，不论从个人、企业角度来讲，还是站在社会、国家乃至全球角度来说风险都是普遍存在的，只不过其表型形式不同而已。在当今社会，尽管人们对风险的认知越来越全面，研究越来越深入，但是只要科学社会还在不断发展进步，人们对风险的认知就依然没有终点。对于人们所熟知的项目实施过程中常见的风险主要来自：自然风险、市场风险、技术风险、政治风险等方面，这些风险因素适用各工程项目，所以说也是普遍存在的。
（2）不确定性。对于海上地质勘探施工项目来说，风险的发生往往没有规律可循，许多风险的发生是偶然也是必然，人们认知风险的局限性也就使其有着不确定性。
（3）可变性。在整个项目的活动过程中，产生风险的因素以及最终导致的风险都是在不断地变化，最终风险以何种形式产生和表现都是不确定的。
（4）自然因素影响较大。海上环境复杂多变，海上地质勘探施工项目所面临的恶劣气象海况等自然因素影响，会使整个施工过程遭遇难以估计的风险，如大风大浪、潮汐、风暴潮各种自然灾害等。这些恶劣气象海况对海上地质勘探项目得正常开展会产生很大隐患，也会给项目带来极大的营运风险。同时，在项目开展过程中，如遇到此类恶劣气象海况，还会对工程项目人员及工程设备带来毁灭性的损害，严重的话可能会在项目开展期间影响勘探施工进度、威胁勘探作业人员的生命和财产安全，从而导致整个项目的停摆。
（5）相关性较大。勘探施工项目从立项实施阶段，需要经历设计院勘测，承包单位、监理单位资质认证，人员配备，海上勘探设备设施配备验收与运行等环节。其中可谓是环环相扣，此外，海上气象海况或者自然灾害可能会引发连锁反应，如海底地震会引起海啸一般，将其破坏力一直延伸到其他领域范围。如果遇上大风大浪等天气对海上施工作业带来一定影响的话，作业人员应当在恶劣气象环境下加强值班值守，保持时刻警惕，危险发生时，应严格按照应变部署表或安全与防污染应急预案采取行动，将项目风险损失降至最低，若中间有任何一个环节出现失误，灾害可能会不断发生。
第 3 章 青岛市 A 海底隧道海上地质勘探施工项目简介及风险识别·····················17
3.1 海底隧道海上地质勘探项目简介·························· 17
3.1.1 项目背景及建设意义····························· 17
3.1.2 项目施工方案··························· 18
第 4 章 青岛市 A 海底隧道海上地质勘探施工项目风险评价······························ 30
4.1 基于层次分析法的海上地质勘探施工项目风险评价····················30
4.1.1 风险指标选取原则
