工商管理学科博士论文一、引言
工商管理学科问题的规范研究，一般不对研究方法本身进行创新或对企业面临的管理问题提出改进设计，而是去探索在不同环境下问题的规律[1]，从而使我们更好地认识事物的本质。实际上，当我们有了丰富经验去总结某些现象
的规律性时，我们已经是在进行知识创新，博士学位论文的研究工作，需将对知识的总结上升到理论或学术高度，因此这种知识的创新过程需要遵循规范
的过程和方法，这些过程和方法对研究结论的科学性有着很大的影响。研究过程的规范性是对新知识进行科学的论证，使其具有科学性，或在研究者自己
设定的研究条件范围内（一定的时间段、一定的地域范围内等）具有科学性。在研究方法上，一般采用一些常规的方法，如定
性与定量研究方法。这些研究方法被公认是管理学问题的标准或常用的研究方法。研究过程中的每一步都很重要，因为他们是步步相连的。作为初步进行研究的研究者来讲，在每一步上都有可能犯错误。
笔者在总结规范研究8 个主要研究过程的基础上，总结分析了8 个过程中需注意的关键研究要点、在研究中可能出现的错误以及出现错误的原因，供工商管理领域广大博士生参考。这一套研究的过程与“打太极”非常相似。在最初，即使对过程了解，其中难免（实际是经常）会有出错的时候。而其中的每一个出错，都可能导致研究结果不具有科学性，有时甚至使研究无法进展下去。只有对其中的每一个过程真正了解后，才能领会到每一个过程对保证你的结论具有科学性的意义，即才能领会到“太极”的“气”和“神”。
二、研究过程及研究要点
1．确定研究问题
要点1：研究问题要明确，力戒宽泛。
如果论文没有明确的研究问题，论文就没有一
个研究的基础，也不知道要回答什么问题，这样很容
易使研究工作没有明确的主题，往往会涉及很宽泛
的内容，导致很难出好的成果。
研究问题的提出是为了确定或界定你要研究什
么问题，最好能用问号的形式将其表示出来。提出
研究问题很有讲究，与问题相对应的可预见的研究
结论应该具有一定的规律性和普遍性，如果可以预
见的研究结论没有任何普遍性，则一般而言该研究
问题不是一个好的研究问题。
另外，提出的问题应该尽力避免过宽、过广，过
宽的研究问题会使你几乎无法对其进行研究。研究
问题一般是比较窄的，一个大的问题通常包括几个
工商管理学科博士学位论文研究
的关键过程与要点
俞秀宝雷星晖
摘要：总结了工商管理学科领域进行规范博士学位论文研究的八个基本过程及各研究过程应该注意的关
键要点，分析了各过程中可能出现的错误及其原因。
关键词：工商管理；规范研究；研究过程；研究注意要点
作者简介：俞秀宝，同济大学经济与管理学院副教授，工商管理博士项目（DBA）主任，上海200092；雷星
晖，同济大学经济与管理学院教授，同济大学研究生院常务副院长，上海200092。
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小问题。如对经营者收入的研究是一个研究领域，
该领域主要是研究影响经营者收入的因素以及有关
的规律。该领域内的研究问题主要有“哪些因素对
经营者收入有显著的影响（大问题）？ ”、“企业规模与经
营者收入是一个什么样的关系（小问题）？ ”、“企业
经济效益与经营者收入是什么关系（小问题）？”、“企
业治理结构对经营者收入有什么样的影响（小问
题）？ ”、“社会比较理论对经营者收入有什么样的
影响（小问题）?”等等。
例如将“如何合理地确定报酬”定为研究问题，
该研究问题的界定就太宽了，所谓的太宽是因为总
经理、部门经理、一般员工以及生产线上的工人报酬
确定是不同的。总经理、部门经理、一般员工以及生
产线上的工人报酬确定因素分别属于不同的文献范
畴，如果没有确定是哪类人员的话，要涉及的文献将
如同海洋一般。另外，每一个企业都有自己的企业
文化、分配价值观、处于不同的行业、处于不同的赢
利水平、处于不同的地理位置，所谓“如何合理确定”
只能是根据企业自己的情况来衡量了。因此该问题
以这种方式提出来，更多的是一种应用型的问题，如
果换一种提法，如，“在非市场经济条件下，经营者收
入与企业效益是一个什么样的关系”？ 该问题更能
对问题的一般规律性进行研究。
研究问题的确定涉及博士生的研究领域和选
题，一般可以从以下几点考虑：
（1）个人研究兴趣。攻读博士学位一般要经历
3~4 年的时间，一个自己不感兴趣的研究问题，很快
会厌倦，会没有研究激情。
（2）研究资料与数据的可得性。由于需要进行
实证，研究过程中是否能得到研究的资料和数据将
是极为重要的。一般而言，应该尽量选择能够获得
相关信息的问题进行研究，否则，研究是无法进行
下去的。比如，对领导力有关问题的研究，在很大程
度上， 你必须要有与企业高层领导接触和倾心交流
的机会。如果你没有与高层领导接触以及可以与他
们进行倾心交流的可能，那么最好不要选择该领域
的问题。当然，研究需要有一定的精神做支撑，在精
神的鼓励下，有时不可能的事情也会变得可能。
（3）导师研究领域。如果能选择导师熟悉的研究
问题，可以少走很多弯路。导师可以确切地告诉你需
要看哪些文献、目前该领域的研究已经到什么程度
了、一般该研究用什么方法等。
（4）已有的文献。该领域内已有的文献越多，表
明对该领域问题进行研究的人也越多，也表明该领
域的研究已趋于成熟或已经成熟。如，对有关领导力
问题的研究，有关的文献非常多，要研究出新的成果
相对比较难一些。当然，选择成熟与刚起步的研究领
域也不是绝对不能出成果，只要懂得研究过程与方
法，有恒心，也是可以有成果的。
（5）有用性。海外很多的研究大多是从个人兴趣
出发的，因此有的研究可能是很冷僻的。我们可以在
个人研究的基础上，结合国家经济与管理形势发展
或热点问题的需要来考虑。我们国家正处于转型期，
相对于西方发达国家来讲，可以研究的方面会显得
更多一些，选题考虑形势发展的需要和社会的热点
问题，有利于我们对当今所处的社会有一个更深刻
的认识。选题也可以考虑个人今后从事的工作方向
来进行，如今后想从事人力资源管理方面的工作，则
可以选择该方面的问题。
2．进行文献综述
要点2：对文献要从理论到方法有一个全面的
理解，并能提出自己的见解。
牛顿说过，他的研究成果是站在巨人的肩上获
得的，这“巨人的肩膀”即是文献。你想要站在巨人的
肩膀上，首先必须要对巨人的肩膀有所了解，要知道
巨人的肩膀在哪里？ 有多大？ 有何特点等等。对文献
进行综述，要从文献中了解：①该领域的研究主要涉
及哪些关键的问题、关键理论、关键的变量？ 为什么
是这些问题、这些变量？②该领域或该研究问题有
哪些人已经研究过，他们是用什么方法进行研究的？
他们的研究得出了哪些结论？③已有的研究文献存
在哪些不足?这些不足具体体现在哪里？
文献综述对研究非常重要，如果不对文献进行
综述，你研究的问题可能有前人已经研究过了。另
外，对文献不了解，不熟悉领域内研究的问题、研究
方法以及研究的前沿进展情况，你自己摸索出来的
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研究很有可能是不规范的。对文献了解后，你可以
知道该领域的研究动态，可以不犯或少犯前人在以
前的研究中所犯的错误，总之，前人的研究以及相关
的文献，可以为你的研究打下一个很好的基础。
比如，关于经营者收入研究领域，从Conyon 和
Leech[2]、Eisenhardt[3]及Garen[4]的研究中可以知道“代
理人”理论是经营者收入研究的基础理论；从Jesen
和Murphy[5]及Gregg[6]等的关于总裁收入的研究中，
可以发现企业经营者的收入同企业规模大小（或规
模的扩大）的特殊关系；从Garen[4]的研究中知道，经
营者的收入同企业的总资产呈高度正相关； 从
Conyon 和Leech[2]的研究中可以了解到他们得出了
与许多前人研究相同的结论；另外Jesen 和Murphy[5]
的研究还表明，相对于大企业而言，小企业更倾向于
采用“挂钩”的方式对其经营者进行激励；而从Mcknight[
7]的研究中，可以知道在将奖金与年薪分开后，
奖金与企业的经济效益是高度相关的，表明经营者
的年薪与奖金有着各自不同的影响因素；Conyon 和
Leech[2]及Mallette[8]等还就企业治理结构对经营者收
入的影响问题进行过研究；而笔者和Tamaschke[9]的
研究发现，中国国有煤炭企业经营者收入与企业职
工的平均工资是高度相关的，即企业经营者收入的
高低，还受到社会因素的影响；陈霞、段兴民[10]的研
究表明企业性质对经营者收入还有一定的影响。
由上面简单的文献综述可以知道，该领域的关
键理论是“代理人理论”，一些关键变量是“经营者收
入、经营者年薪、经营者奖金收入、企业经济效益、企
业规模、企业治理结构、职工平均工资等”，也可以从
中详细了解到前人为什么会选择这些变量或方面进
行研究以及他们的研究结论，同时还可以知道，该领
域内的研究一般都采用多元回归方法。
值得一提的是，文献综述并不是简单的罗列前
人的研究（如将文献按作者顺序进行罗列），应该是
在理解的基础上，将文献进行归纳和总结，使自己在
理论和逻辑上对其有一个清晰的了解。指出文献存
在的不足或弱点是文献综述的最后一个环节，这个
环节对研究来讲也是至关重要的，如果你不能对已
有的文献提出批评并提出自己的见解，你后面的研
究将很难继续下去。对文献提出问题或批评需要研
究者对文献有非常深刻的了解，并具有对问题进行
独
