浅谈工程项目风险管理中的风险回避
摘要：我国大型工程一般投资巨大，工期较长且会涉及多种利益的主体，在整个投标施工以及建成的运行阶段，都有很多不可预见的因素，存在很多的风险。如何的对风险进行准确的识别和把握，对于影响工程的风险进行提前的预警和规避显得十分重要。本文主要对国内外风险规避现状进行梳理，理清工程风险控制的相关理论，分析工程项目产生风险的原因，并以水利工程风险实例为参考提出规避风险相关建议。
关键词：工程项目，风险规避，影响因素，管理策略
目录
摘要 1
第一章 工程风险控制理论及识别方法 1
1.1 工程风险控制理论 1
1.1.1 多米诺骨牌理论 1
1.1.2 能量释放理论 1
1.1.3 系统安全理论 1
1.2 工程风险的识别及方法 2
1.2.1 风险识别概述 2
1.2.2 风险识别的方法 2
第二章 国内外风险规避研究的现状 3
2.1 国内风险规避研究的现状 3
2.2 国外风险规避研究的现状 3
2.3 论文研究的意义 3
2.4 论文研究的内容和结构框架 4
第三章 工程风险产生原因分析 4
3.1 外部风险存在因素分析 4
3.2 内部风险存在因素分析 5
3.3 决策者态度风险因素分析 5
第四章 工程风险的应对措施 5
4.1 风险回避 5
4.2 风险预控 5
4.3 风险转移 6
4.4 风险分担 6
4.5 风险自留 6
4.6 风险管理策略 6
第五章 水利工程风险实证分析 7
5.1 业主角度水利工程风险实证分析 7
5.1.1 投标阶段风险量化 7
5.1.2 运营阶段经济风险定性分析 7
5.2 承包商角度水利工程风险实证分析 7
5.2.1 施工阶段风险量化 7
结论 10
致谢： 10
参考文献： 10
第一章 工程风险控制理论及识别方法
1.1 工程风险控制理论
1.1.1 多米诺骨牌理论
多米诺骨牌理论主要分析了影响风险控制的因素，并从这些因素进行分析，从而找到控制风险因素的不同方法。利用不同的风险进行相互牵制的关系循序渐进，最终找到真正规避风险的手段。多米诺骨牌理论可以对工程项目的安全管理进行升华，能够及时的预防事故的发生，保证人身的安全。多米诺骨牌理论认为工程项目之中可能会存在着五种因素，它们分别相互作用构成了多米诺骨牌。工程项目之中人的因素存在，就会出现人的过失情况，当人处于一种由于过失造成的不安状态时，就有可能导致整个工程项目发生事故，从而带来严重的损失。多米诺骨牌理论认为。先天的不良社会最终可能会导致意外事故的发生，造成严重的工程项目损失。在人的素质、人的过失、不安的行为、事故和损失这五张多米诺骨牌之中，随便拿掉任何一张骨牌都可能会终止事故的发生。但是多米诺骨牌也强调，如果能够抽走人的不安的行为状态，那么就能够在最大的程度上控制风险，避免工程项目事故的发生。
1.1.2 能量释放理论
能量释放理论最早起源于美国，主要目的是为了进行高速公路的安全保险研究。能量释放理论认为，人员和财产的损失基本上都起源于能量的意外释放，大型的自然灾害例如水灾火灾滑坡泥石流的，都可能出现意外的能量释放。为了尽可能地减少车中人员的不必要伤亡和财产的损失，能量释放理论主要对于八种控制风险的措施进行了分析。第一，需要预防能量的聚集。为了减少这种意外事故的发生，人们要提前对于能量的聚集进行分散，当工人进行高处作业时，为了不增加意外风险，要提前佩戴安全护具。第二，也要及时的释放可能引起事故的能量。例如在隧道之内已经可能存在着大量意外事故的能量，因此就要安装排风管，及时对于意外可能发生的能量进行释放。第三，要积极的对于能量的空间分配和排放速率进行控制。例如水利工程在夏秋季节汛期将至的情况之下，要提前对于水库进行一定的放水，保证大坝的安全能够在汛期进行防洪准备。第四，对于可能发生事故的能量进行一定的阻隔。例如在进行有辐射的工作环境之中，工人们要穿相应的防辐射装备。第五，对于可能过早受能量释放冲击的人或事物要进行及时的修改基本结构和保护工作，保证其不被能量的释放打击。第六，更要对容易遭受能量打击的抵抗力较弱的对象进行及时的防护。第七，要及时的对于事故发生进行快速的检测，并评估损毁程度，防止事故的蔓延发生。例如，项目施工现场之中要对于漏电保护器进行定时的检查，必须确保它在正常工作状态之中。第八，及时对于发生事故的现场进行修复。
1.1.3 系统安全理论
系统的安全理论主要将项目工程看成一个整体，从系统的角度出发，希望在一定的时间成本范围之内，根据系统中各个环节之中的运行周期和寿命进行工程的合理开发和有效利用，希望在最大程度上找到可能影响项目工程的风险因素，并将风险控制到最小。系统安全理论最早主要应用在美苏空间争夺方面，在导弹技术的研发中，美国忽视了系统性的安全检测的重要性，从而造成了巨大的损失。后来美国在航空领域开始系统地运用安全理论，取得了巨大的成本收益。系统安全理论，在日本的化学工业之中被应用在事故的分析和检测方面，使得事故发生的几率大大的下降。系统安全理论在我国主要应用于工程设计当中。我国在工程设计阶段就开始精确地识别工程之中可能会存在的风险问题，并利用系统安全的原则，及时对于事故进行预防和控制。系统安全理论最重要的就是识别在工程项目之中可能构成灾害的安全隐患，并把这种危害性降到最低。系统安全理论能够通过建立安全的方案，规范和条规对于整个工程的建设进行合理的规划。系统安全理论在计划、实施、监测、反馈阶段能够充分地认识到周围环境因素的危害性，对于工程项目之中存在的风险进行系统化的评估，并建立起程序化、结构式，全体性的管理控制风险的系统方法，整个系统安全理论具有预防性、动态性、安全控制性等特点。
1.2 工程风险的识别及方法
1.2.1 风险识别概述
在工程管理的过程之中，一定要对风险进行识别。在大多数的工程建设过程当中都可能存在着风险侵害的危险。风险的隐蔽性需要我们对于风险的概念，风险产生的过程及预防的依据原则进行全面的把握。只有对风险进行正确的识别和了解，才能够更有针对性的提出风险规避的方案。风险可能会造成工程的损失，而且风险造成的损失是由不确定的，它是主观和客观共同因素构成的，它可能是责任的损失，也可能造成人员和材料的损失。在整个风险预测过程当中都可能存在着不确定性的偏差，通过统计学的跟工具进行的衡量，只能够通过科学地计算着预计结果大体方向的预算。对于风险的主观判断需要结合知识经历和良好的精神状态，才能够对于风险存在的决策进行客观主观方面的确定。风险是一种潜在的损失。它是无计划性的不能够预期的一种消极的事件。在整个对于风险的识别过程当中，一定要运用科学的方法，对于项目周期存在的风险进行判定，要借助项目组织集体的力量，通过统计会计项目执行的情况对于整个工程进程的资料进行分析和整理还。要依靠外部的力量进行封信项目和资料信息的识别，利用保险公司学术团体等对风险进行数据的采集，将风险事件进行归类编织，形成风险识别报告。对于风险识别的总结可以湿项目书、可行性报告或其他文件的形式，提前预判工程项目之中可能存在的风险。对风险总体形势的判断，包括了项目的目标计划进度，自采购计划，资源计划，总承包商和其他相关利益方的期望值等各种客观方面的因素。在整个风险识别的过程当中，一定要完整地判断出可能够影响工程建设的风险因素，并从全局的角度系统性地识别风险。要本着关键问题首先分析的方法在整个风险评价中有所侧重。
1.2.2 风险识别的方法
工程项目的风险识别种类众多，可根据自身主观的经验对于工程之中所能遇到的风险进行判断，也可以根据工程项目的资料对风险进行有效的识别，还可以利用专家团体学者问卷的形式分析成本识别风险。其中最主要的风险识别方法有以下几种：第一，核对表法。将工程项目之中各种内部风险进行合理性的分析，并根据可能发生的风险性几率制成相应的表格。表格之中包括工程项目已经发生过的类似风险，用这些历史经验，对于新型工程的建设环境管理状况和建设特点进行对比，从而较为简单地类比出可能出现风险的概率。但是对于整个风险的估计，只是将原先的风险进行简单的对比，可能会对未来发生的风险产生的因素产生忽视的情况。第二，因果分析法。首先确定整个工程项目的建造质量，然后在寻找质量这种可能出现的问题。第三，故障树分析法，以图表的形式将工程项目之中不同因素的逻辑关系进行梳理，找出故障书上能够存在的风险较大的环节，从而不断地调整工程建设的手段，提高工程的可行性和安全性。故障树通分析法通过对于各种隐患的层层分析，从全局的角度对于风险的投资进行全面的认识，而且更有针对性。但是这种系统往往用于经验较少的风险识别，而一到较大规模的工程项目时，可能会由于工作人员的能力不足而造成巨大的遗漏和损失。
