本文是一篇工程项目管理论文，本文以ZH区海岸带生态修复及海塘安澜（一期）综合整治EPC项目为例，通过专家访谈、头脑风暴法对项目各风险进行系统识别并得到RBS，将其作为风险评价指标体系，并运用ANP结合模糊评价方法对已识别的项目风险进行评价，得出项目各风险因子的模糊风险值，在此基础上分析了总承包方实施风险应对的具体措施，并对风险管理效果进行了分析。
第1章绪论
1.1研究背景
1.1.1 EPC总承包模式
目前在全国范围内正积极推行和鼓励建设工程项目管理采用工程总承包模式，当下有四种主要的工程总承包模式，分别是：E-P-C模式，即设计、采购和施工一体化的交钥匙总承包模式；D-B模式，设计和施工总承包模式；E-P模式，设计和采购总承包模式以及P-C模式，采购和施工总承包模式[1]。根据项目特点、性质和具体情况，建设单位可遵循承包工作内容范围及合理的风险分担原则，采用相应的工程总承包模式。主要的工程总承包模式如图1.1所示。
近年来，伴随着产业转型升级以及建筑工业化发展，EPC总承包模式正被我国大力推广和实施[2]。EPC总承包模式是指将工程设计（Engineering）、设备采购（Procurement）、施工建设（Construction）三个阶段结合而成的一种工程总承包模式。在这种模式下，承包方接受建设单位的委托，并依据与建设单位签订的合同，对工程项目从设计开始到采购，再到施工等整个过程实施全程或部分阶段的总承包。此外，总承包方还需全面负责工程的安全、进度、质量和造价，行业内又称“交钥匙工程”。本论文研究对象即为EPC总承包模式。
1.2研究目的和意义
1.2.1研究目的
水利工程是国家基础设施建设领域中的重要组成部分，能产生显著的经济效益和社会效益，包括修建堤、坝、渠道等各种水工建筑物。随着我国社会经济的快速发展和人民群众对美好生活的向往所带来的用水量需求和水安全要求的不断提升，水利工程项目投资规模迅速扩大，建设任务也不断加剧。与此同时，水利工程投资主体的多元化，水利工程相较于常规项目凸显的复杂性，都给总承包方带来很大的建设及管理难度。一方面，水工建筑物的工作环境十分复杂，在项目的勘察、设计、施工和运行等各个阶段都需要准确掌握气象、水文及地质条件等因素的影响；另一方面，水利工程建设项目通常具有工期长，规模大，施工难度大，技术复杂，经济关系也较为复杂的特点。随着对水利项目工程建设质量、安全、投资、工期和效益等要求的不断提高，对总承包方的项目管理水平提出了更高的要求，特别是项目风险管理要求更高。在《水利部办公厅关于印发2020年水利工程建设工作要点的通知》（办建设〔2020〕41号）中指出，项目风险管理是推动水利工程建设项目顺利实施的重要保障。为此，在查阅了大量的文献资料后，本文构建了水利工程EPC总承包模式下的风险指标体系，并且通过案例调研、专家访谈、头脑风暴等识别出水利工程建设过程中存在的具体风险，利用网络层次分析法（ANP）和模糊综合评价法进行风险评价，基于此提出风险应对策略，并结合项目实际分析风险应对措施，目的是将风险管理理论系统运用于水利工程EPC项目建设并对项目风险进行科学管理，促进水利工程领域的持续和稳定发展。
第2章EPC项目风险管理文献综述与理论基础
2.1国内外文献研究
2.1.1国内外风险管理研究
1）国外风险管理研究
18世纪，法国“现代经营管理之父”法约尔[6]在其《工业管理与一般管理》一书中首次把风险管理引入到企业经营管理领域，是风险管理理论与应用的先驱。美国学者威雷特于1901年在其博士论文《风险与保险的经济理论》中第一次定义了风险的概念为“不确定因素造成损失的客观表现”。美国率先开展了风险管理的理论研究与实践，美国管理协会保险部于1931年最早提出了“风险管理”这一概念，并展开了有关风险管理与保险领域的研究。1953年，美国通用汽车公司因发生火灾损失了将近五千万美元，促使美国的科研机构加大了对风险管理的研究力度，在该时期，美国逐步建立并不断发展风险管理这一学科。1963年梅尔、赫奇斯的《企业的风险管理》和1964年威廉姆斯、汉斯的《风险管理与保险》等著作相继出版，代表着风险管理已成为一门系统的理论学科。
在水利工程领域，风险管理的理论研究首先运用在大坝安全评估与管理中，在20世纪60年代，美国、英国、澳大利亚和荷兰相继采用了各种风险评价的方法对大坝的安全性进行分析和研究，同时出台了一系列加强大坝安全管理的法律法规，涉及设计、管理、监测人员各方的职责，以及安全管理机构的设置和保障制度等方面。这是风险管理理论在国外水利工程领域的初步运用与探索，后来逐步在各种水利工程领域推广使用，并取得了较多的研究和应用成果。
近年来，国外学者和外文期刊关于风险管理的研究和应用范围较广，涉及金融、信息技术、医疗、保险、企业、工业等领域，如：Jong Seok Lee[7]等将解释层次理论（CLT）与IT项目风险管理相结合，研究了IT管理者的心理认知如何影响IT项目风险管理的四个关键活动。Koval Roman[8]等以旅馆为例，提出了建筑物物质损害评估方法，将火灾风险评估视为当前火灾与安全工程的重要研究课题。
2.2 EPC模式的基础理论
2.2.1 EPC模式概述
1）EPC模式概念
EPC总承包模式是指将工程设计（Engineering）、设备采购（Procurement）、施工建设（Construction）三个阶段结合而成的一种工程总承包模式。承包方在建设单位的委托下，根据与建设单位签订的合同，对建设工程项目从设计、采购、施工以及试运行等进行全过程或若干环节的总承包，并对工程的安全、进度、质量和造价等全面负责，最终将完整的建设工程项目移交给建设单位，行业内又称之为“交钥匙工程”。EPC模式结合了技术设计、项目管理、工程咨询与工程总承包为一体，满足建设工程项目集约化管理的需求，有效推动项目的顺利落地，是一种较为全面的建设工程总承包模式。EPC总承包模式相关方的关系如图2.6所示。
2）EPC模式的工作内容
EPC总承包的流程大致可划分为六个阶段：承接、规划、设计、采购、施工、验收。承接即开始阶段，主要包括获取并分析项目信息、编制投标文件、与建设单位进行谈判并签订合同等工作内容；规划阶段，主要包括编制项目管理、项目实施计划等工作；设计阶段，主要包括初步设计和施工图设计两个部分，总承包方可从其中任一阶段开始；采购阶段，包括材料及设备采购，而设备采购是指专业设备采购，例如水利水电工程项目中的水利发电设备等；施工阶段，包括一系列的管理活动，如施工、安装、技术培训等；验收阶段，包括试运行、调试移交和工程验收等。
第3章 ZH水利工程EPC项目风险识别 .......................... 35
3.1 识别原则 ................................... 35
3.2 识别方法 ................................... 35
第4章 ZH水利工程EPC项目风险评价 ............ 50
4.1 风险评价方法选择 ............................. 50
4.2 风险因子权重确定 ................................ 50
第5章 ZH水利工程EPC项目风险应对 .................... 77
5.1 规划风险应对 ................................ 77
5.2 实施风险应对 ......................... 78
第5章ZH水利工程EPC项目风险应对
5.1规划风险应对
根据风险评估结果，对于不同级别的风险因子，应采取不同的风险应对策略。参考项目管理知识体系（PMBOK）指南第六版，主要的风险应对策略有风险规避、风险控制、风险转移和风险自留等。本文各风险因子的风险评估等级为二至四级，对于二级风险，可采取风险自留为主的应对策略；对于三级风险，可采取风险控制和风险转移为主的应对策略；对于四级风险，则应综合判断，灵活采取风险规避、风险控制、风险转移等多种应对策略。本文各风险因子的应对策略可参考表5.1所示。
第6章结论与展望
6.1结论
随着EPC总承包模式在我国工程建设领域的广泛应用，越来越多的水利工程也采用EPC总承包模式进行建设，总承包方在承揽EPC项目时面临着多种风险因素。结合风险管理理论，本文以总承包方视角对水利工程EPC项目承揽建设过程的风险进行了识别和评价，并根据风险评价结果，针对性地提出风险应对措施，以期提高总承包方的风险管理水平，提升采用EPC建设模式的水利工程效益，并对承揽类似水利工程EPC项目的总承包方提供风险管理参考。本文以ZH区海岸带生态修复及海塘安澜（一期）综合整治EPC项目为例，通过专家访谈、头脑风暴法对项目各风险进行系统识别并得到RBS，将其作为风险评价指标体系，并运用ANP结合模糊评价方法对已识别的项目风险进行评价，得出项目各风险因子的模糊风险值，在此基础上分析了总承包方实施风险应对的具体措施，并对风险管理效果进行了分析。通过研究，本文得出如下结论：
（1）以ZH水利工程EPC项目为例，结合该项目总承包方各阶段工作内容，通过专家访谈、头脑风暴法对项目开展风险识别，经整理归纳后得到项目的RBS，即6类16个风险因子，将其作为该项目的风险评价指标体系，为后续风险评价的开展提供基础。
（2）通过构建网络层次分析模型，运用yaanp软件并结合问卷调查等方法计算得出各风险因子权重，结合模糊综合评价对该项目各风险因子和整体风险水平进行评价，得出了各风险因子的模糊风险值和风险水平，最终得出该项目总体风险水平
